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指导
2016年2月5日，基金行业协会发布了“有关进一步规范私募股权基金经理注册的几项事项的公告”（称为“公告”）。书（称为“法律意见”）。随后，在2016年2月22日，中国基金行业协会负责人提到了“公告”问题的问题。记者提到，目前，中国基金产业协会没有官方的“法律意见”模板。根据“私人基金经理注册的法律意见指南”的要求（“公告”，称为“指南”）以及私募股权注册档案系统的填充要求，执业律师和律师事务所的要求，结合私募股权基金经理的实际状况，并发出相关的“法律意见”。
干货开始
FA编辑参考的编辑并总结了与本法律意见发出的法律意见相关的法律，行政法规，行业法规，行业法规，行业法规以及相关的监管问题。有关详细信息，文章仅供您参考。到底
指南中列出的法律意见必须涵盖的14项内容的内容详细介绍如下：
（1）申请机构是否在中国建立并有效幸存
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
（），以及其他必要的登记资料，如批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、，如批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社会保障注册证书，公积金基金开业证书，国家资产财产注册证书（如果）；
无论是否有股权激励措施，信托持有，委托股票，员工持有会议还是类似安排，以及是否存在尚未在业务中注册的权益变化；
（如果需要的话）“行业和商业”政府发布的“非法和违规证明书”以及公司的法律合规指令。
（2）申请机构的工业和商业注册文件中记录的业务范围是否符合相关的国家法律法规的规定。应用机构的姓名和业务范围是否包含“基金管理”，“投资管理”，“资产管理”，“股票投资”，“企业家投资”等单词与私人业务属性密切相关基金经理；以及私募股权管理管理人员的名称是否包含“私人位置”一词。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
营业执照；
该公司的协会章程（用工业和商业文件认证宪章盖章）。
在检查此项目时请注意：
应用机构的名称和业务范围必须包含“基金管理”，“投资管理”，“资产管理”，“股票投资”，“企业家投资”一词，而其他词语与私人基金的业务属性密切相关经理；
私募股权基金经理的名称是否包含“私募股权”相关的词语没有明确的要求和限制。当前注册的私募股权基金经理的一小部分名称包含“私人安置”一词。
（3）申请机构是否符合“私募股权投资基金的监督和管理临时措施”的第22条，以解释应用机构的主要业务是管理业务是私募股权基金；部分时间业务可能与私募股权基金的业务相抵触，无论它是与“投资管理”的一部分业务。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
描述最新的业务许可证和相关业务范围的协会章程；
申请机构和高管解释主要业务；
过去一年的主要业务合同；
审计报告；
“预防和利益冲突”（如果有）。
在检查此项目时请注意：
与私募股权投资基金的业务发生冲突，指的是：部分 - 时间私人贷款，私人融资，资金业务，小型财务管理，小借款，P2P/P2B，众筹，仓库，保理，保证，房地产开发，交易，交易，交易平台等。为了防止风险，中国基金行业协会将不会与上述与私募股权业务发生冲突的机构进行注册。建立私募股权管理业务后，上述机构可以建立私募股权基金经理注册。那些从事私募股权基金管理并从事上述非私有股权基金业务的人，他们应相应地建立一个业务隔离系统以防止利益冲突。
“私募股权投资基金监督和管理的临时措施”的第22条：管理同一私募股权基金经理的不同类别的私募股权基金的人应遵守专业管理原则；管理可能会导致不同的私募股权基金，这些私募基金可能导致不同的利益或利益冲突的私人股权基金，应确定传达和利益冲突的机制。
“私募股权投资基金经理的内部控制准则”的第8条应遵循专业运营的原则，主要业务应明确，并且不得经营其他与私募股权管理无关的企业兴趣。
与基金相关的企业是指基金管理，基金监护权，基金销售，证券投资咨询，基金销售支付结算，基金评估，并为基金经理提供法律，审计，信息技术服务和其他企业。 （来自私募股权基金注册申请系统经理）
（4）申请机构股东的权益结构。申请机构是直接或间接控制还是参与海外股东，如果是的，请说明其海外股东是否符合当前法律和法规的要求以及中国基金会行业协会的法规。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
公司提供股票结构表，结构图应披露给每个股东的最终股权持有人（实际控制者），即向自然人或国家拥有的资产管理机构披露；
自然人股东：身份证的副本，个人简历；
股东和其他组织股东：商业许可证或主题资格证书（外国投资企业/台湾-Macao和海外中国投资企业的批准证书），是否验证并解释其是否从事与基金相关的企业。
在检查此项目时请注意：
根据“外国投资企业的指导目录”（2015年版），证券投资基金管理公司是一个受限制的外国投资行业。其中，第八家金融企业规定，证券投资基金管理公司中外国资本管理公司的比例不超过49％。
（5）申请机构是否有实际控制器；如果是这样，请说明实际控制器或工业和商业注册信息的身份，以及实际控制器与申请机构之间的控制关系，并说明实际控制器可以主导机构的实际统治。影响。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
检查工业和商业注册的股份；
申请机构必须提供和解释实际控制器与申请机构之间的控制关系；
自然人实际控制器：身份文件的副本，个人简历；
法人和其他组织的实际控制者：文件或主题资格文件，股权结构的声明。
（6）申请机构是否存在（拥有超过5％的股份，上市公司和其他拥有20％股份的公司），分支机构和其他相关方（由同一控制股东/实际控制者控制的财务控制） ，企业，资产管理机构或相关服务机构）。如果是这样，请说明情况及其子公司和相关方是否已注册为私募股权基金经理。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
到目前为止已经建立了补贴，分支机构和其他相关方（如果有）
子公司和其他相关方是否都从事私募股权基金的管理，并解释了注册；
中国证券基金行业协会的私募股权经理查询信息查询。
（7）申请机构是否有根据法规管理私募股权管理业务所需的员工，商业场所，资本和其他企业等企业的基本设施和条件。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
从业人员（包括年龄，学历，部门等），劳动合同，社会保障付款证书；
公司注册地址和实际运营场所的相关证明，例如房地产证书和租赁合同；
固定资产列表；
真实资助的证书或私募股权筹款规模证书；
注意此项目：
根据“私募股权基金登记登记的答案（4）”，基金经理的基金经理，他从公共基金管理公司辞职，并转向私募股权基金管理公司相同的三个月“无声”时期“要求，即尚未从其他公共基金公司雇用的私募股权基金经理经理3个月没有被留下来从事投资，研究和交易等相关业务。基金行业协会将实施私募股权基金经理的注册以及高级管理人员的持续定期信息更新。
关于私募股权基金经理的资本问题，当前法律和法规中没有强制性法规。根据“关于私募股权基金注册的登记的答案”，私人基金管理机构应具有适当的资本来支持其基本运营。换句话说，尚未捐款的机构也可以注册为私募股权基金经理；这种宣传主要包括管理基金的规模为零，实际支付资本低于25％或小于100万元。
根据“私人证券投资基金业务管理的临时措施（意见草案）”，从事私募股权投资基金业务的基金经理实际上支付了资本或实际支付少于1000万元人民币的注册。具体标准受基金行业协会的实际运作和以下相关法规的引入。
根据“关于私募股权基金注册和记录的经常询问问题的答案”，捐款证明或私募股权基金筹集私募股权基金的资金由基金保管人发行的资金支付帐户证书，资本验证证书，该银行的付款单以及其他资金文件，工业和商业注册和转让材料等待。
（8）申请机构是否已经制定了风险管理和内部控制系统。它是否建立了与计划申请的私人股权管理业务类型兼容的系统，包括（取决于特定业务类型）操作风险控制系统，信息披露系统，机构冲突投资的内部交易记录系统贸易系统，合格的投资者风险披露系统，合格的投资者内部审查流程和相关系统，私募股权基金促进和促进，相关的筹款标准化系统以及（适用于私募股权证券投资基金业务）以及企业公平交易系统支持管理系统的人员，例如证券声明系统。
律师在此项目中的尽职调查的范围包括申请机构的最新内部系统。
在检查此项目时请注意：
根据“私募股权基金经理的内部控制准则”，建立私募股权基金经理的系统包括：有效的人力资源管理系统，风险评估系统，业务运营过程，授权系统，合格的投资者适当性系统，提高机构选择系统，房地产分离系统，投资控制系统，私募股权保管人选择系统，保证私募股权财产安全系统，争议解决机制，风险管理系统，外包业务控制系统，外包业务风险评估系统，信息披露系统，预防预防仅与相关交易，福利传输和内部控制风险系统有关。
（9）申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并解释其外包服务协议是否具有潜在风险。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
申请机构和其他机构签署的基金外包服务协议的副本；
申请机构对外包机构的尽职调查的结果；
在《外包服务协议》中解释了申请机构确切的外包业务；
潜在的风险描述。
在检查此项目时请注意：
根据“基金业务外包服务指导（审判）”，申请机构应解释外包服务协议，主要是从以下几点开始：外包销售服务说明，外包销售付款服务说明，外包股票注册服务说明，外包估值价值业务描述，例如会计服务描述，外包信息技术系统服务描述；
潜在风险：包括运营能力的风险和外包机制的风险承受能力；资助业务外包服务转移或伪装的分包风险；外包业务中外包机构的外包在外包服务的冲突中存在；外包机构的业务隔离措施并不完美；外包机构及其员工从事非法活动；
（10）申请机构的高管是否具有该基金的资格，以及行政职位的设定是否符合中国基金行业协会的要求。高级管理人员包括代表，总经理，副管理人员（如果有的话）和负责风险控制的人，等等。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
执行职位设置的详细信息；
高级管理基金资格的发现信息；
行政人员的ID副本，个人基本情况的调查形式；
信用报告；
在过去三年中检查高管的法律合规性和完整性的文件，并要求执行人员在不违反法律的情况下做出承诺；
在检查此项目时请注意：
根据“有关进一步规范私募股权基金经理注册的几项事项的公告”，各种类型的私募股权基金经理从事私募股权证券投资基金，其高级管理人员（包括法律代表\执行事务合作伙伴（任命代表） ，总体上）经理，副经理，合规性\风险控制主管等）应获得资金资格。 --------从事非私人证券投资基金的各种私募股权基金经理，至少2名高级管理人员应获得资金资格，其法律代表\执行伙伴（任命代表），合规合规性，风险控制的指控应获得基金的资格。
负责合规性的人\各种私募股权基金经理的风险控制不得从事投资业务。
根据“私人投资基金经理注册和基金过滤措施（审判）”的说法，私募股权基金经理的高级经理应诚实和值得信赖。在过去的三年中，他们没有有重大不诚实的记录，也没有被中国证券监管委员会采用。
根据“私募股权投资基金经理的内部控制指导”，私募股权基金经理应建立有效的人力资源管理系统，以改善激励和约束机制，以确保员工有能力适应工作要求和专业人士权限。私募股权基金经理应至少有两名高级管理人员，其中应设立负责合规风险控制的高级管理人员。
“过去三年中的法律，合规性和诚信”：过去三年中是否受到刑事惩罚的惩罚，是否在过去三年中受到证券监管委员会的惩罚，是否已受到其他惩罚监管当局在过去三年中，以及该基金在过去三年中是否已通过该行业协会采用了自律措施，以及过去三年中是否参与了诉讼或仲裁。
（11）申请机构是否受到刑事处罚，对财务监管机构的行政惩罚或行政监管措施的惩罚；申请机构及其高管是否受到行业协会的纪律处分；被包括在不诚实中的人名单；它包括在运营异常中，还是国家公司信贷信息宣传系统的严重非法公司名单； “信用中国”网站上是否存在不良信用记录。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
人民法院公告网络，中国地方法院文件网络，国家个人信息询问系统国家法院，国家信托法院，资本市场诚信数据库，国家信贷信息宣传系统等的询问；
申请机构已发布了违反法律法规的信，或解释了违反法律和法规的事实；
信用报告。
（12）申请机构在过去三年中参与或仲裁。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
人民法院公告网络，中国地方法院文件网络，国家个人信息询问系统国家法院，国家信托法院，资本市场诚信数据库，国家信贷信息宣传系统等的询问；
申请机构签发未参与或仲裁的指示，或解释上诉或仲裁的事实；
信用报告。
（13）申请机构向中国基金行业协会提交的注册申请材料是否真实，准确和完整。
律师在此项目中的尽职调查范围包括：
申请机构必须发出承诺信；
检查申请机构提交的原始书面材料和原始材料；
采访并记录申请机构的相关主管。
在检查此项目时请注意：
律师对公司会计，审计，资产评估以及其他专业事项以及在注册申请材料中的其他专业事项以及资产评估中的数据和结论的完整合法性，真实性和准确性以及结论的完全合法性，真实性和准确性。
（14）经济办公室律师和律师事务所考虑需要解释的其他事项。
在此检查中，应根据申请机构的具体情况披露特殊问题。
靠近末端
最后，我们使您想起朋友和朋友，没有模糊的术语，例如“基本上是一致”和“大致一致”的法律意见，需要表达明确的法律意见。除了法律意见结束时，除了各种检查项目的意见外，律师还需要就私募股权经理是否符合中国基金行业协会的相关要求表达总体结论。
让我们护送你
